上市公司證券發行管理辦法證監會

⑴ 證監會和交易所對股票的發行制度相關的信息披露要求有哪些規定

證券發行或者發售是指證券發行人在通過證券法規定的申報登記並取得證券管理機構發行許可後，或者在獲得相關的發行申報登記豁免後，自己或者通過承銷商向不特定公眾或者特定投資者出售證券的行為。根據這種概念劃分，首先可以將證券發行信息披露制度區分為兩種，即公開發行證券信息披露制度和私人募集證券信息披露制度。
（一）公開發行證券信息披露制度
1 ． 發行申報材料與招股說明書
2 ． 上市承諾與上市公告書
3 ． 已上市公司發行新股的信息披露
（二）私人募集證券信息披露制度
1 ． 有經驗的投資者規則
2 ． 普遍聯系規則
3 ． 沒有新信息規則

⑵ 證監會定向增發新規

定向增發是指上市公司向符合條件的少數特定投資者非公開發行股份的行為。

2020年證券會《上市公司證券發行管理辦法（2020年修訂）》中，規定要求發行對象不得超過35人；發行價不得低於定價基準日前20個交易日市價均價的80%；發行的股份自發行結束之日起6個月內(控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份18個月內)不得轉讓；募集資金使用應滿足募資用途需符合國家產業政策等規定；上市公司及其高管不得有違規行為等。除了這些規定外，沒有其他條件，這就是說，非公開發行並無盈利要求，即使是虧損企業也可申請發行。
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⑶ 證監會 屬於國家什麼部門

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位。

1995年3月，國務院正式批准《中國證券監督管理委員會機構編制方案》，確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位，是國務院證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。

中國證監會設在北京，現設主席1名，副主席4名，駐證監會紀檢監察組組長1名；會機關內設20個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。

中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

(3)上市公司證券發行管理辦法證監會擴展閱讀：

中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

⑷ 證券首次上市和公開發行的條件

說一下A股上市的條件吧，創業板稍微松一點。H股上市更麻煩。境內紅籌的話，只要不是2006年前並購的基本也做不動了。條件主要是法律和財務兩塊，法律要求適格，財務要求盈利。但是，在實際送審時，證監會還有很多臨時的考量的，比方說經濟環境好壞，政策調控往哪裡靠等。
另外，符合條件能不能通過也是不一定的事情，比方說現在要想上市的話，由於初審、預披露、發審會、發行批文4階段內的申請企業堆積得特別多，因此，申請企業都要排幾年的隊了吧。廢話少說，條件如下：
1.主體資格
根據《首發辦法》第八條，在中國設立的股份有限公司。經國務院批准，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以採取募集設立方式公開發行股票
2.營業記錄
根據《首發辦法》第九條，持續經營時間應當在3年以上，但經國務院批準的除外。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算
3.管理層穩定
根據《首發辦法》第十二條，最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更
4.實際控制人
根據《首發辦法》第十二條，最近3年內實際控制人沒有發生變更
5.發行前股本
發行前股本總額不低於人民幣3,000萬元
6.業務收入
最近3個會計年度累計超過人民幣3億元
7.盈利要求
1）最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3,000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前後較低者為計算依據
2）最近一期末不存在未彌補虧損
8.現金流量
最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5,000萬元，與前述業務收入指標符合其中一項即可
9.同業競爭
根據《首發辦法》第十九條，發行人的業務應當獨立於控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不得有同業競爭或者顯失公平的關聯交易
10.最低公眾持股數量
根據《證券法》第五十條，公司總股本不少於人民幣3,000萬元；公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10％以上

依據：
《公司法》、《證券法》、《首次公開發行股票並上市管理辦法》（「《首發辦法》」）
、《上海證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所股票上市規則》
、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引》以及證監會頒布的一系列公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則和公開發行證券的公司信息披露編報規則等信息披露規范性文件。

⑸ 上市公司信息披露管理辦法的具體內容

你好，上市公司需要披露的信息有：
1.招股說明書。招股說明書應當根據《公開發行股票公司信息披露的內容與格式准則》第一號編制，並應在承銷期開始前二至五個工作日內刊登公告，其原則是公司應充分披露與股票發行有關的信息，以利於投資者更好地作出股票認購決策。
2.上市公告書上市公告書是公司股票上市前的重要信息披露資料。
3.定期報告。定期報告是上市公司信息持續披露的最主要形式之一，包括中期報告與年度報告兩種形式。公司應於每個會計年度中期結束後60日(2個月)內編制完成中期報告，每個會計年度結束後120日(4個月)內編制完成年度報告，在中國證監會信息披露指定報刊上公布，並報中國證監會和證券交易所備案。
4.臨時報告。如果上市公司在經營過程中發生了某些重要事件，這些事件可能對股價產生影響，但廣大投資者卻尚未得知，這時公司應立即將該重大事件報告證監會及證券交易所，並在得到核准後，再以臨時報告的形式向社會公眾說明事件的實質。

⑹ 證監會關於現金分紅的規定

證監會對上市公司現金分紅作出規定

1. 明確最近三年分紅不少於年均可分配利潤30%

2. 為引導和規范上市公司現金分紅，培育長期投資理念，增強資本市場的吸引力和活力，促進資本市場持續穩定健康發展，中國證監會今天在網上就起草的《關於修改上市公司現金分紅若干規定(徵求意見稿)》向社會進行為期一周的公開徵求意見。該決定明確規定上市公司「最近三年以現金或股票方式累計分配的利潤不少於最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十」，這較之以前規定的「百分之二十」有了大幅的提高。

3. 決定對之前發布的上市公司規章中涉及上市公司分紅的條款予以了重新修訂，共有六項內容。

   一是在《上市公司章程指引(2006年修訂)》第一百五十五條增加一款，作為第二款：「注釋：公司應當在章程中明確現金分紅政策，規定公司利潤分配中現金分紅占當期實現利潤的百分比，現金分紅的條件、時機、金額或者比例，與公司長期財務規劃的關系等內容。利潤分配政策應保持連續性和穩定性，保持公司長期持續穩定發展。」

   二是在《關於加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》第四條第(一)項增加規定：「上市公司可以進行中期現金分紅。」

   三是將《上市公司證券發行管理辦法》第八條第(五)項「最近三年以現金或股票方式累計分配的利潤不少於最近三年實現的年均可分配利潤的百分之二十」修改為：「最近三年以現金或股票方式累計分配的利潤不少於最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十」。

   四是將《公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則第2號———年度報告的內容與格式(2005年修訂)》第三十七條修改為：「上市公司應披露本次利潤分配預案或資本公積金轉增股本預案。對於本報告期內盈利但未提出現金利潤分配預案的公司，應詳細說明未分紅的原因、未用於分紅的資金留存公司的使用用途。公司還應披露現金分紅政策在本報告期的執行情況，列明公司進行現金分紅的條件、時機、金額或者比例等內容。同時應當以列表方式明確披露公司前三年現金分紅的數額、與凈利潤的比率。」

   五是將《公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則第3號---半年度報告的內容與格式(2007年修訂)》第三十七條第一款修改為："公司應當披露以前期間擬定、在報告期實施的利潤分配方案、公積金轉增股本方案或發行新股方案的執行情況。同時，披露現金分紅政策的執行情況，並說明董事會是否制定現金分紅預案。"

   六是在《公開發行證券的公司信息披露編報規則第13號---季度報告的內容與格式特別規定(2007年修訂)》第十三條後增加一條，作為第十四條："公司應當說明本報告期內現金分紅政策的執行情況。"

   決定要求證監會派出機構、滬深證交所和中國證券登記結算公司要督促上市公司按照本決定修改公司章程、履行信息披露義務，做好監管和服務工作。自該決定施行之日起，1996年頒發的《關於規范上市公司行為若干問題的通知》將同時廢止。

   中國證監會有關負責人表示，今後一個時期，證監會將進一步強化市場基礎建設，積極引導和鼓勵上市公司分紅，促進建立符合中國國情的上市公司分紅機制。上市公司要嚴格執行相關法律法規，對於利用分紅惡意套現和超額分配等違法違規行為，監管部門將堅決予以查處。

⑺ 證券法對證券公開發行的界定是什麼

有下列情形之一的，為公開發行：向不特定對象發行證券；向累計超過二百人的特定對象發行證券；法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

根據《中華人民共和國證券法》

第十條公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准；未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券。

有下列情形之一的，為公開發行：

(一)向不特定對象發行證券；

(二)向累計超過二百人的特定對象發行證券；

(三)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

如果被認定為公開發行證券，但未經過批准，則構成違法發行證券，也可以構成非法吸收公眾存款或其他形式的非法集資行為。

《證券法》第10條規定的公開發行證券，必須「報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准」，核准機構可以是證監會，也可以是國務院其他證券管理機構或國務院授權的部門。

核准制不僅適用於我國公司的股票首次公開發行，也適用於公司發行股票或其他證券；不僅適用於我國境內企業在我國境內上市，也適用於我國境內企業在國外上市。

此外，《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》第3條規定：「首次公開發行股票，既包括公開發行新股，也包括公司股東公開發售股份。」發行人首次發行新股時，公司原有股東將其持有的股份以公開發行方式一並向投資者發售，也稱「老股轉讓」。

(7)上市公司證券發行管理辦法證監會擴展閱讀：

根據《中華人民共和國證券法》

第十三條公司公開發行新股，應當符合下列條件：

(一)具備健全且運行良好的組織機構；

(二)具有持續盈利能力，財務狀況良好；

(三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；

(四)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。

⑻ 證券發行的法律規定

詳細說明就太麻煩了
指南:
《中華人民共和國公司法》
《中華人民共和國證券法》
其他還有很多細則

證監會主要出台5個辦法：
《首次公開發行股票並上市管理辦法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《發行審核委員會辦法》、《證券發行與承銷管理辦法》以及正在修訂的《保薦制度管理辦法》

⑼ 上市公司最近12個月收到證監會的行政處罰,還滿足增發的一般條件嗎

上市公司存在 12個月內受到交易所公開譴責的 不得公開發行證券~但是沒提到行政處罰~
而董監高 是36個月未受到行政處罰
這是要求~
我這就是專門在承銷書上幫你找的~是上市公司增發新股的制度裡面的內容！

⑽ 上市公司發行公司債券是否適用《上市公司證券發行管理辦法》

《公司債券發行試點辦法》已經2007年5月30日中國證券監督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現予公布，自公布之日起施行。

適用這個，不適用《上市公司證券發行管理辦法》