上市公司國有股質押

Ⅰ 上市公司股權質押需要哪些手續。要去深交所辦理什麼手續，

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股權質押是指經企業其他投資者同意，繳付出資的投資者依據《擔保法》的有關規定，通過簽訂質押合同將其已繳付出資部分形成的股權質押給質權人。在質押期間，出質投資者作為企業投資者的身份不變，未經出質投資者企業其他投資者同意，質權人不得轉讓出質股權;未經質權人同意，出質投資者不得將已出質的股權轉讓或再質押。
辦理股權質押手續分以下幾種情況：
一、以有限責任公司的股份出質的，首先要適用公司法股份轉讓的有關規定，如向本公司股東以外的人設定質權，必須經全體股東的過半數同意;有限責任公司的股東以其股份出質的，應向質權人轉移股東出資證明書的佔有。質押合同自股份出質記載於股東名冊之日起生效。(《擔保法》第78條第3款)
顯然，對於有限公司來說，股權質押既不屬於公司登記事項，也不屬於備案事項的范圍，因此無需辦理備案登記。質押合同並非要式合同，工商登記不是質押合同生效的要件，質押合同自簽訂之日起生效，工商部門不需要出具生效證明文件。
二、以股份有限公司的股份出質的，首先要適用公司法有關股份轉讓的規定，公司法中有關不得轉讓股份的規定也同樣適用於質押。質押合同生效時間區分上市公司和非上市公司做了不同規定：以上市公司的股份出質的，質押合同自股份出質向證券登記機構辦理出質登記之日起生效;以非上市股份有限公司的股份出質的，質押合同自股份出質記載於股東名冊之日起生效。(《最高人民法院關於適用<擔保法>若干問題的解釋》第103條)
三、上市公司國有股出質的特殊規定。
從質押的程序來說，首先，國有股東授權代表單位以國有股進行質押，必須事先進行充分的可行性論證，明確資金用途，制訂還款計劃，並經董事會(不設董事會的由總經理辦公會)審議決定;其次，以國有股質押的，國有股東授權代表單位在質押協議簽訂後，按照財務隸屬關系報省級以上主管財政機關備案;最後，根據省級以上主管財政機關出具的《上市公司國有股質押備案表》，按照規定到證券登記結算公司辦理國有股質押登記手續。
從質押的目的來說，國有股東授權代表單位持有的國有股只限於為本單位及其全資或控股子公司提供質押。
從質押股份的數量上來說，國有股東授權代表單位用於質押的國有股數量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%。

Ⅱ 如何辦理上市公司的股權質押要什麼手續

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上市公司股權質押登記的問題
我國《擔保法》及《最高人民法院關於適用<擔保法>若干問題的解釋》關於以公司股權進行質押區分上市公司和非上市公司做了不同規定，即：以上市公司的股份出質的，質押合同自股份出質向證券登記機構辦理出質登記之日起生效；以有限責任公司及非上市股份有限公司的股份出質的，質押合同自股份出質記載於股東名冊之日起生效。
根據上述規定，上市公司的股權質押經向中介機構（亦可稱之為「與出質人和質權人無利害關系的第三人」）——證券登記機構辦理出質登記後，該股權質押合同才始得生效，而且根據我國《公司法》、《證券法》及其他有關規定，該股權質押的事實一般還應該由出質人在公告中予以披露，社會公眾也可以通過向證券登記機構查詢的方式獲得該股權質押的情況，從而使該股權質押的事實為社會公眾所知悉，進而使該股權質押具有相當的公示力和公信力。這樣，就完全可以起到防止出質人在質押期限內將該股權非法轉讓或者將其重復質押給其他人的情況發生，從而為質權人能夠順利實現質權提供了非常有力的保障。[2]

但以登記作為質押合同的生效條件仍存在以下問題：
登記是質押合同生效的條件所引發的第一個問題是，這一規定對債權人是很不利的。因為如果質押合同無效，債權人最多隻能要求出質人承擔締約過失責任，其債權還是沒有保障。但是如果登記是質權生效的條件而不是質押合同的生效條件，則對債權人就有利多了。因為如果是由於出質人的原因而沒有辦理質押登記或者出質人拒不辦理或協助辦理登記手續，則債權人就可以起訴出質人違約，從而要求出質人承擔違約責任，甚至可以要求法院強制出質人協助辦理質押登記手續。這里涉及到物權變動的一個根本性原則——原因（合同）與結果（物權變動）相分離的原則。我國現行法律對物權變動中的原因與結果的關系似乎應該採取更為科學的嚴加區分的態度。這樣，既有利於債權人保護，也避免滋生糾紛。民法典草案的第296條改正了《擔保法》的這一錯誤，該條明確指出：「以依法可以轉讓的股份出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同。以上市公司的股份出質的，質權自證券登記機構辦理出質登記之時起設立。以非上市公司的股份出質的，質權自股份出質記載於股東名簿之時起設立。」因此，登記是質權生效的條件而不是質押合同的生效條件，加強了對債權人的保護。

目前在上市公司股權質押的實踐中存在的另一個問題是，股權質押登記的渠道不暢。在現階段，根據中國證監會的規定，並非所有的上市公司流通股都可以辦理質押登記。根據《證券公司股票質押貸款管理辦法》的規定，綜合類證券公司可以以其自營的人民幣普通股票（A股）和證券投資基金券辦理質押貸款登記，自然人及綜合類證券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民幣普通股票尚不能辦理質押登記。但是質押是質權人與出質人協商的結果，如果自然人及綜合類證券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民幣普通股股票出質，債權人也接受了這種出質，根據民法意思自治的原則，這種質押合同應當是有效的。但是上市公司的股權質押應當經過證券登記機構登記後，質權才能成立。目前我國證券市場上，中國證券登記結算有限責任公司是法定的也是唯一的辦理上市證券登記業務的機構，如果它不辦理這樣的質押登記，無異於堵塞了訂立質押合同的雙方辦理質押登記的唯一渠道。這樣就造成了一個兩難的局面，一方面法規要求質權必需登記才能設立，另一方面，法規又不允許唯一的法定機構辦理登記，這無疑是十分荒謬的。這樣的結果違背了同股同權的法律原則，也阻礙經濟的發展與市場的穩定。因此，無論是A股還是B股，無論其持有人的身份如何，無論辦理質押登記的目的是為了擔保銀行貸款債權還是擔保其他債權，上市公司股權質押登記業務都應當全面展開。

、上市公司國有股出質的特殊規定。
從質押的程序來說，首先，國有股東授權代表單位以國有股進行質押，必須事先進行充分的可行性論證，明確資金用途，制訂還款計劃，並經董事會(不設董事會的由總經理辦公會)審議決定；其次，以國有股質押的，國有股東授權代表單位在質押協議簽訂後，按照財務隸屬關系報省級以上主管財政機關備案；最後，根據省級以上主管財政機關出具的《上市公司國有股質押備案表》，按照規定到證券登記結算公司辦理國有股質押登記手續。
從質押的目的來說，國有股東授權代表單位持有的國有股只限於為本單位及其全資或控股子公司提供質押。
從質押股份的數量上來說，國有股東授權代表單位用於質押的國有股數量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50％。

Ⅲ 國有股質押有何特殊規定

國有股質押，質押股份為國有股東持有的，出質人應當取得省級以上或計劃單列市國有資產管理部門出具的質押備案表。

Ⅳ 關於財政部2001年651號文件規定的可質押上市公司國有股總額的計算方式

非限售股+限售股

Ⅳ 上市公司股權質押只登記不公告違法嗎

二）上市公司能否接受本公司的股票作為質押標的

我國《公司法》第一百四十九條第三款對此問題的回答是否定的。這是因為，我國《公司法》嚴格貫徹資本確定、資本維持、資本不變三原則。《公司法》禁止公司接受本公司的股票作為質權的標的，目的便在於貫徹資本三原則。因為一旦債務屆期而債務人不能清償時，公司可能因折價受償而取得本公司的股票，從而動搖資本三原則。但事實上，質權的實行除了折價受償外，還可以通過拍賣、變賣的方式進行。以拍賣或變賣的方式實行質權不會影響資本三原則的貫徹。當然，這樣做可能會引發內幕交易或操縱股價的問題，但也不能因噎廢食。總的來說，《公司法》的相關規定似乎顯得慎重有餘而靈活不足。

（三）國有股的質押問題

《股票發行與交易管理暫行條例》第三十六條規定，國家擁有的股份的轉讓必須經國家有關部門批准。基於此，以上市公司國有股權為出質標的設定質權，必須經過一定的審批程序。根據《財政部關於上市公司國有股質押有關問題的通知》（財企[2001]651號）的規定，這個審批程序是通過備案制度實現的。具體來說，以上市公司國有股質押的，國有股東授權代表單位在質押協議簽訂後，按照財務隸屬關系報省級以上主管財政機關備案，並根據省級以上主管財政機關出具的《上市公司國有股質押備案表》，按照規定到證券登記結算公司辦理國有股質押登記手續。這個通知對國有股質押還有如下限制：1、國有股東授權代表單位持有的國有股只限於為本單位及其全資或控股子公司提供質押；2、國有股東授權代表單位用於質押的國有股數量不得超過其所持該公司國有股總額的50%；3、以國有股質押所獲得的貸款資金，不得用於買賣股票等。

（四）對《公司法》第一百四十五條第三款規定的理解

《公司法》第一百四十五條第三款規定：「股東大會召開前30日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行前款規定的股東名冊的變更登記。」根據這一規定，是否意味著股東大會召開前30日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內不能進行股份轉讓。並非如此，因為，這一條並沒有禁止股份在規定期間內的轉讓，只是轉讓後，受讓人的姓名或者名稱及住所無法記載於股東名冊。法律這樣規定的目的在於確定參加股東大會的股東或者可獲得股利分配的股東，如果股東名冊一直處於變動狀態，則參加股東大會的股東或者可獲得股利分配的股東就無法確定。《公司法》的規定似乎沒有考慮上市公司股票集中託管、登記的事實。在證券集中託管、登記的體制下，股東名冊是由證券登記結算機構而非上市公司生成。但即使如此也不妨礙股份公司置備股東名冊，只不過證券登記結算機構登記系統中股票持有人是變動不居的，而公司股東名冊中登記的「股東」是不變的，只有他們享有出席股東大會的權利或者領取股息的權利，但不能根據這個股東名冊上登記的股東的申請辦理質押，除非他們也是證券登記結算機構登記系統中登記的股票持有人。

（五）所有的上市流通股是否都可以辦理質押登記

在現階段，根據《證券公司股票質押貸款管理辦法》的規定，綜合類證券公司可以以其自營的人民幣普通股票（A股）和證券投資基金券辦理質押貸款登記，自然人及綜合類證券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民幣普通股票尚不能辦理質押登記。但是質押是質權人與出質人協商的結果，如果自然人及綜合類證券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民幣普通股股票出質，債權人也接受了這種出質，證券登記結算機構是否應為其辦理質押登記呢？因為證券登記結算機構是法定的也是唯一的辦理上市證券登記業務的機構，如果證券登記結算機構不辦理這樣的質押登記，無異於堵塞了他們辦理質押登記的唯一渠道。這樣的結果，從小處說，不利於物盡其用，也與同股同權的法律要求相背離；從大處說，阻礙經濟的發展與市場的穩定。因此，無論是A股還是B股，無論其持有人的身份如何，無論辦理質押登記的目的是為了擔保銀行貸款債權還是擔保其他債權，上市公司股權質押登記業務都應當全面展開。

三、上市公司股權質押登記的問題

（一）上市公司股權質押登記中出質人、質權人與證券登記結算機構的關系問題

登記雖然具有一定的法律意義，但是登記本身並不是一個法律行為，它只是一個事實行為，是質押合同的履行行為，但這個事實並不是憑空產生的，而是基於一定的法律關系發生的。要想理解上市公司股權質押登記中出質人、質權人與證券登記結算機構之間的關系必須首先了解證券登記結算機構的法律地位。根據《證券法》的規定，證券登記結算機構承擔以開立賬戶和證券託管為基礎的各項職能，具有權利和義務的雙重屬性，正是在這個意義上，《證券法》使用了「職能」一詞，而非「職責」。證券登記結算機構的職能具有權利的屬性是因為，《證券法》規定，證券持有人所持有的證券在上市交易前，應當全部託管在證券登記結算機構，而且，證券登記結算採取全國集中統一的運營方式，只有證券登記結算機構能夠辦理上市證券的登記與託管。另一方面，正是因為只有證券登記結算機構能夠辦理上市證券的登記與託管以及以此為基礎的其他相關服務，證券登記結算機構就必須接受符合條件的申請人的有關服務申請，否則該申請人就喪失了接受服務的渠道，其合法權利將會受到限制甚至喪失，因此，辦理開戶、登記、託管並在此基礎上開展其他相關服務，是證券登記結算機構必須承擔的法定義務。基於對證券登記結算機構職能的理解，就上市公司股權質押登記來說，出質人、質權人與證券登記及結算機構之間形成了一種具有法定性的委託關系。一方面，證券登記結算機構必須接受出質人與質權人合法的登記申請，在這里，證券登記結算機構是受託人，受託事項是辦理質押登記；另一方面，在沒有法律對此委託關系有特別規定的情形下，這種委託關系應適用合同法乃至民法關於委託合同的規定。有了這樣的認識，對上市公司股權質押中，界定出質人、質權人與證券登記結算機構在登記中各自的責任就有了比較明確的思路。也正是基於這樣的認識，就可以很好的理解上市公司股權質押中《擔保法》第六十九條的規定「質權人負有妥善保管質物的義務。因保管不善致使質物滅失或者毀損的，質權人應當承擔民事責任。質權人不能妥善保管質物可能致使其滅失或者毀損的，出質人可以要求將質物提存，或者要求提前清償債權而返還質物。」因為證券的無紙化以及證券的集中登記、託管，在上市公司股權質押中，保管質物的責任已不是質權人，而是證券登記結算機構。證券登記結算機構應當根據《證券法》的規定，履行其對證券登記資料的善管義務。

Ⅵ 財政部發布的關於上市公司國有股質押有關問題的通知是否失效

財政部《關於上市公司國有股質押有關問題的通知》財企〔2001〕651號現在仍然有效。

Ⅶ 出質標的為國有股 上市公司股權質權應如何行使

出質標的為國有股權時，上市公司股權質權的實行情況。可以分為兩種情形： 其一，不通過人民法院執行程序時，根據《財政部關於上市公司國有股質押有關問題的通知》(財企[2001]651號)第九條的規定，國有股質押後，若國有股東授權代表單位不能按時清償債務的，應當通過法律、法規規定的方式和程序將國有股變現後清償，不得將國有股直接過戶到債權人名下。據此，質權人和出質人不能通過協議折價的方式實現質權，只能依法拍賣或者變賣該出質的國有股以清償債務。 其二，通過人民法院的執行程序行使質權時，根據《最高人民法院關於凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定》(法釋[2001]28號)第八條的規定，應當通過拍賣的方式進行，不得直接將股權執行給債權人。基本程序是，由人民法院委託資產評估機構對股權進行評估，以該評估值為股權拍賣的保留價，拍賣最高應價未達到保留價時，應當繼續進行拍賣，每次拍賣的保留價應當不低於前次保留價的90%，經過三次拍賣仍不能成交時，人民法院應當將所拍賣的股權按第三次拍賣的保留價折價抵償給債權人。人民法院可以在每次拍賣未成交後主持調解，將所拍賣的股權按照該次拍賣保留價折價抵償給債權人。從這個意義上來說，折價抵償也並非絕對禁止，只不過拍賣成了一個必經程序，只有拍賣失敗(流拍)後，才允許折價抵償。拍賣成交後，人民法院應當向證券交易市場和證券登記結算公司出具協助執行通知書，由買受人持拍賣機構出具的成交證明和財政主管部門對股權性質的界定等文件，向證券交易市場和證券登記結算公司辦理股權變更登記。股權性質的界定文件，是指國有股權轉讓行為發生後，由財政主管部門出具的認定轉讓後的股權性質的行政文件，是證券交易市場和證券登記結算公司據此重新對股權進行分類管理的依據。《財政部關於上市公司國有股權被人民法院凍結、拍賣有關問題的通知》(財企[2001]656號)第九條規定，買受人應持拍賣機構出具的成交證明以及買受人的工商營業執照、公司章程等證明買受人身份的法律文件，按照《最高人民法院關於凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定》，向原國有股東授權代表單位主管財政機關提出股權性質界定申請。 出質標的為社會法人股時，上市公司股權質權的實行情況。也可以分為兩種情形： 其一，不通過人民法院執行程序時，協議折價、依法拍賣或變賣這三種方式都可以。 其二，通過人民法院執行程序時，根據《最高人民法院關於凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定》(法釋[2001]28號)的規定，上市公司股權質權的實行情況與國有股在類似情況下作同樣的處理。【延伸閱讀】公司法注冊資本 公司章程公司設立

Ⅷ 什麼是股權質押，股權質押應符合哪些條件

股權質押是指經企業其他投資者同意，繳付出資的投資者依據《擔保法》的有關規定，通過簽訂質押合同將其已繳付出資部分形成的股權質押給質權人。在質押期間，出質投資者作為企業投資者的身份不變，未經出質投資者企業其他投資者同意，質權人不得轉讓出質股權；未經質權人同意，出質投資者不得將已出質的股權轉讓或再質押。 .
辦理股權質押手續分以下幾種情況：
一、以有限責任公司的股份出質的，首先要適用公司法股份轉讓的有關規定，如向本公司股東以外的人設定質權，必須經全體股東的過半數同意；有限責任公司的股東以其股份出質的，應向質權人轉移股東出資證明書的佔有。質押合同自股份出質記載於股東名冊之日起生效。（《擔保法》第78條第3款）
顯然，對於有限公司來說，股權質押既不屬於公司登記事項，也不屬於備案事項的范圍，因此無需辦理備案登記。質押合同並非要式合同，工商登記不是質押合同生效的要件，質押合同自簽訂之日起生效，工商部門不需要出具生效證明文件。
二、以股份有限公司的股份出質的，首先要適用公司法有關股份轉讓的規定，公司法中有關不得轉讓股份的規定也同樣適用於質押。質押合同生效時間區分上市公司和非上市公司做了不同規定：以上市公司的股份出質的，質押合同自股份出質向證券登記機構辦理出質登記之日起生效；以非上市股份有限公司的股份出質的，質押合同自股份出質記載於股東名冊之日起生效。（《最高人民法院關於適用擔保法若干問題的解釋》第103條）
三、上市公司國有股出質的特殊規定。
從質押的程序來說，首先，國有股東授權代表單位以國有股進行質押，必須事先進行充分的可行性論證，明確資金用途，制訂還款計劃，並經董事會(不設董事會的由總經理辦公會)審議決定；其次，以國有股質押的，國有股東授權代表單位在質押協議簽訂後，按照財務隸屬關系報省級以上主管財政機關備案；最後，根據省級以上主管財政機關出具的《上市公司國有股質押備案表》，按照規定到證券登記結算公司辦理國有股質押登記手續。 .
從質押的目的來說，國有股東授權代表單位持有的國有股只限於為本單位及其全資或控股子公司提供質押。
從質押股份的數量上來說，國有股東授權代表單位用於質押的國有股數量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50％。

Ⅸ 現行法律法規對於「上市公司國有股質押」有何規定

財政部2001年有個文件，專門針對上市公司國有股質押做了具體規定，主要條款：一是用於質押股權不得超過股東持有的股權總額50%；二是須經董事會批准；三是報上級主管財政（現為國資）部門備案；四是辦理質押登記。
另外，公司法、擔保法對股權質押亦有所規定，但相對寬泛，對於上市公司的國有股權質押按照上面財政部的文件辦理，就不會違規。